Auditoría interna del sistema de cumplimiento
Auditoría interna del sistema de cumplimiento: programa, independencia y hallazgos según la norma 37301:2021
Marco organizativo que articula políticas, procesos y controles internos para asegurar el cumplimiento legal, ético y corporativo sostenible.
Auditoría interna del sistema de cumplimiento: programa, independencia y hallazgos según la norma 37301:2021
Función de compliance. Independencia y acceso al consejo: tareas, acceso directo, y autoridad según ISO 37301:2021 en México.
Compliance y auditoría interna: quién opera, quién evalúa y cómo se integra la gestión de riesgos según la ISO 37301.
Obligaciones de compliance: cómo identificarlas, clasificarlas y mantenerlas vigentes conforme a la cláusula 4.5 de ISO 37301.
Canal de denuncias en compliance: requisitos de la cláusula 8.3 de ISO 37301 y de la fracción IV del artículo 25 de la LGRA en México.
Qué es el compliance según la UNE-ISO 37301: concepto, función, origen desde ISO 19600 y finalidad ante la ley mexicana.