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¿Qué es un sistema de gestión de cumplimiento (CMS)?

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¿Qué es un sistema de gestión de cumplimiento (CMS)?

Para las organizaciones que buscan crecimiento y éxito a largo plazo, adherirse a las obligaciones de cumplimiento no es una opción, es una obligación. No cumplir con las leyes y regulaciones podría significar perder millones en multas o, peor aún, dañar la reputación de la organización en el mercado global.

ISO 37301: 2021 es un estándar de sistema de gestión de tipo A que establece los requisitos y proporciona directrices para establecer, desarrollar, implementar, evaluar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión de cumplimiento (CMS).

ISO 37301: 2021 es aplicable a todas las organizaciones, independientemente de su tamaño, naturaleza o complejidad de las actividades que realizan. En este sentido, la norma ISO 37301: 2021 incluye mecanismos de control para la prevención, detección temprana y eliminación de infracciones. En pocas palabras, el sistema de gestión de cumplimiento cubre todas las medidas, estructuras y procesos que afectan el cumplimiento dentro de la organización. Por lo tanto, guiará a la organización en el cumplimiento de las leyes, reglas y estándares tanto a nivel nacional como internacional.

Es aconsejable que las organizaciones designen a una persona responsable de garantizar que el CMS esté en su lugar, cumpla con los requisitos de la norma ISO 37301: 2021, esté implementado, sea funcional y se mantenga adecuadamente. En este sentido, una certificación ISO 37301 supondría un valor añadido para la persona que lleva a cabo las responsabilidades mencionadas.

Migrar de ISO 19600: 2014 a ISO 37301: 2021

ISO 37301: 2021 se basa en y reemplaza oficialmente a su predecesora ISO 19600: 2014. Con la publicación de la norma ISO 37301: 2021 Compliance Management System, ISO 19600: 2014 se ha retirado formalmente. Sin embargo, todas las organizaciones que ya han estructurado sus sistemas en base a ISO 19600: 2014 pueden esperar una transición sin problemas y eficiente. Del mismo modo, todas las personas con certificación ISO 19600 pueden esperar una transición sin problemas a un certificado ISO 37301: 2021.

La principal y más importante diferencia entre estos dos estándares es que ISO 19600 proporciona solo recomendaciones, a diferencia de ISO 37301 que proporciona requisitos para la implementación de un sistema de gestión de cumplimiento. Por lo tanto, con el nuevo estándar, las organizaciones pueden verificar y certificar su CMS a través de un tercero independiente.

Este estándar recientemente publicado proporciona las pautas necesarias que le ayudarán a:

  • Conocer y cumplir con las leyes, regulaciones y reglas existentes y nuevas que se deben seguir.
  • Sea consciente del riesgo potencial de violar cualquier regulación
  • Eliminar y corregir las posibles infracciones de forma eficaz

¿Por qué implementar un CMS?

Con el aumento del número de leyes y regulaciones, mantener una cultura de cumplimiento es uno de los principales desafíos que enfrentan las organizaciones. Un sistema de gestión de cumplimiento proporciona a las organizaciones un enfoque estructurado para cumplir con todas las obligaciones de cumplimiento, aquellas que tienen que cumplir, como leyes y regulaciones, y aquellas que voluntariamente eligen cumplir, como políticas y procedimientos internos.

Además, ISO 37301: 2021 requiere el establecimiento de procesos y controles para mejorar el desempeño de la organización con respecto a las obligaciones de cumplimiento. En consecuencia, implementar un CMS basado en ISO 37301: 2021 demuestra compromiso con las normas de gobierno corporativo, buenas prácticas y conducta ética, principios que contribuyen al éxito general de una organización.

Además de los puntos antes mencionados, los beneficios de una certificación CMS incluyen:

  • Mantener la reputación de la organización
  • Demostrar compromiso con un sistema de gestión de cumplimiento eficaz
  • Reducir el riesgo de enjuiciamiento en procedimientos judiciales
  • Fortalecimiento de la posición de la organización en el mercado
  • Prueba de los niveles de integridad y valores comerciales de la organización.

SOBRE EL AUTOR

Albana Iseni es gerente de marketing de productos para GRC y privacidad en PECB. Está a cargo de realizar estudios de mercado mientras desarrolla y brinda información relacionada con las normas ISO. Si tiene alguna pregunta, no dude en ponerse en contacto con ella: marketing.grc@pecb.com .

Etiquetas: cultura complianceISOISO 19011iso 19600iso 37301obligaciones de compliance
Dora Isabel Gutiérrez

Dora Isabel Gutiérrez

Contadora y Maestra en Estrategias Fiscales Impositivas. Se ha desempeñado en diferentes empresas en Veracruz, actualmente es titular de su propia firma contable. Estudiante de Derecho en el Sistema de Enseñanza Abierta de la Universidad Veracruzana.

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